證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。證券法規定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務的證券公司，為具有法人資格的證券經紀人。證券經紀業務是證券公司的主要業務，證券經紀業務的主體為證券經紀人。

【受訪人】劉小姐
【受訪人職務】證券公司經紀人
 
　　“我覺得我們公司是我個人的前途走向光明的重要載體，也是在資本市場、期貨市場以及其他金融市場能夠實現自我抱負的重要平臺”。這是劉小姐的一番話。
 
　　

　　劉小姐是深圳某證券公司的元老級員工。作為該證券公司的一員，她具有典型代表性，從普通的員工到公司的高級客戶經理，劉小姐一路走來，感慨良多，收獲也很多，之所以對公司存有深厚的感情，這與該公司企業文化所崇尚的“知識圖強”的核心理念密切相關。
 

傳承高學歷人才優勢
 
　　該公司在創業初期吸引一批高學歷人員加入，這樣高學歷的人才隊伍，在當時券商中非常罕見。
 
 

　　公司在提出“知識圖強、求實奉獻”的企業核心價值觀，強調企業文化中的使命感、事業心、專業追求。這一理念吸引了一批批實干家和知識分子投身其中。
 
　　

　　劉小姐告訴記者，多年來，公司一直保持著這種人才的優勢。
 
　　

　　為打造自身人才品牌，公司成功推出管理師計劃和市場營銷精英計劃。證券行業不僅是資本密集型行業，而且是知識密集型行業，面對國內證券市場的激烈競爭，必須不斷提升人力資源價值。公司把培訓作為常規的人力資源開發手段，持續提升員工的人力資本價值，把人力資本增值視為與財務資本增值同樣重要。
 
 

制定年度人才培訓計劃
 
　　證券行業的飛速發展，對從業人員的素質提出了更高的要求。比如，以往證券經紀人僅需要服務于客戶的股票投資需求，但如今，證券經紀人則需要服務于客戶的基金投資、債券投資以及其他資產配置需求。
 
 

　　“未來的趨勢是證券從業人員需要向客戶提供全方位的金融理財服務，這就對目前從業人員的知識結構和服務能力提出了挑戰。那么，該如何提升從業人員的素質？答案只有一個，那就是建立一個豐富的、切實可行的人才培養體系，并須將人才培養工作長期化。”劉小姐認為。
 
 

　　為了將員工培訓作為一種長期的計劃推行下去，公司每年均花費大量精力制定年度培訓計劃。
 
 

　　據悉，在每次制定年度計劃之前，公司均會進行培訓需求分析。“訓需求分析是確定培訓目標、設計培訓規劃的前提，也是進行培訓評估的基礎。作為培訓活動的起點，明確的培訓需求是培訓有效性的前提和保證。”劉小姐告訴記者。
 
 

　　據了解，目前該證券公司年度培訓需求分析主要有六個需求信息來源，分別是公司發展戰略和年度工作報告、全體員工網上問卷調查、公司高層與部門訪談、培訓現場調查問卷、績效評估結果和外部培訓機構信息。
 
 

　　以全體員工網上問卷調查為例，據劉小姐介紹，這種方法主要通過網上學習管理系統進行員工個體層面的培訓需求信息調查，調查選項主要分為四類，分別是專業知識、專業能力、核心能力以及管理能力。每個員工可以根據自身情況進行選擇，選擇結果將直接反饋到系統平臺。人力資源管理部可以直接獲取公司員工在這四個方面各個類別的選擇頻度數據，并最終匯總成為員工個體層面的整體培訓需求。
 
 

　　再以績效評估結果調查分析為例，據介紹，該方法主要通過對員工試用試崗期滿及合同期滿考核數據進行取樣分析，找出員工在責任心、團隊合作能力、溝通能力等七項核心能力方面的不足；并對管理級員工考核數據進行重點分析，根據年度管理級員工民主評議結果，對管理級員工在合規履職、創新能力、人才培養、組織管理與團隊建設等評價指標方面找出相對不足之處，進而確定培訓需求。
 
 

　　此外，劉小姐所在公司還參照了業內其他公司的培訓方法。據介紹，公司通過參照同行業或者相關行業上一年度培訓課程以及培訓頻度的數據、新開發培訓課程以及相關培訓課程的具體效果、成本預算等，對比目前公司培訓課程以及體系，彌補與同行業標桿企業或者某核心業務領域領先者在某些培訓領域上的欠缺。

鋪設多種人才培養渠道

　　根據相關規定，證券從業人員除需具備證券從業資格以外，還需在年檢期間完成30個后續職業培訓學時，且每年不少于15學時，其中必修學時不少于10學時，選修學時不少于5學時。
 
　　

　　劉小姐所在的證券公司通過大力建設多種培訓渠道，令員工全年的培訓學時遠超過上述規定。
 
 

　　劉小姐向記者介紹到，其公司的常規培訓項目包括新員工培訓、經紀業務經營管理后備人才培訓、境外培訓、內部培訓師的培訓、人力資源專員培訓等。其他視業務和管理發展需要相應組織的重點培訓項目包括營銷技巧培訓、營業部負責人培訓、財富管理培訓、合規與風險管理培訓等。

　　為了能使經紀業務系統擁有充足的后備干部人選，其公司人力資源管理部面向有培養潛力的員工設計了“經紀業務經營管理人才培訓班”，通過管理級員工隊伍建設和培養，提升了員工的認同感和忠誠度，保持了骨干隊伍的穩定性。

　　再以新員工培訓為例，新員工培訓主要分為自學、在線培訓、封閉式集中培訓、戶外拓展和在崗培訓五部分。
 
  

　　“此項培訓的目的是使新員工加深對證券行業、公司組織架構、企業文化、規章制度和業務發展等方面的認識和了解，幫助新員工更快地融入公司文化，并在各自崗位上獲得更好的發展。”劉小姐表示。
 

　　劉小姐告訴記者，公司各分支機構組織的新員工培訓內容，包括經紀業務系統的客戶服務、市場營銷、合規風控、新業務培訓等，投資銀行業務系統的保薦人培訓、財務知識與法律法規培訓等，此外還有投資業務領域培訓、宏觀經濟形勢分析等，新員工可以有選擇性地參加這些培訓。

　　劉小姐透露公司未來將繼續發揮在專業人才隊伍建設方面的優勢，建立一流的人才隊伍，為今后的戰略發展儲備豐富的人才基礎。